每日观察!深圳证监局：2022年四季度基金投诉环比大增243% 招商证券、富荣基金等多家机构投诉量居前

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深圳证监局近日发布《关于2022年四季度证券基金、期货纠纷投诉情况的通报》（下称“通报”）显示，去年四季度针对券商、期货的相关投诉有所减少，但对基金经营机构投诉却环比增幅高达243%。“请各经营机构切实履行投诉处理首要责任和主体责任，聚焦广大投资者的合理诉求，提高为投资者服务的意识，提升管理能力和服务水平，加大投资者保护力度，持续做好投诉处理、矛盾纠纷化解等投资者权益保护工作。”深圳证监局强调。

根据通报，四季度，深圳证监局共接收针对辖区证券基金期货经营机构的投诉件共1183件，比2022年三季度增加205件。从投诉对象看，针对证券经营机构的投诉409件，减少95件;针对基金经营机构的投诉443件，增加314件;针对期货经营机构的投诉52件，减少76件;针对证券投资咨询机构的投诉279件，增加62件。从投诉事项反映的类型看，规范经营问题474件，客户服务问题228件，虚假宣传问题213件，开销转户问题88件，系统问题55件，佣金纠纷问题45件，申购赎回问题31件，开平仓问题5件，从业人员问题31件，其他问题13件。

证券基金期货经营机构落实投诉处理首要责任情况方面，通报显示，按机构首要责任转经营机构办理的投诉件共1029件。其中，中国证监会12386服务平台直转1008件，深圳证监局转办21件。上述事项已办结962件，其中已达成和解390件，和解率为40.54%。大部分经营机构在接到转办的投资者诉求事项后，能及时联系投资者沟通，妥善处理投诉，并及时反馈办理结果。

深圳证监局通报中介绍，涉及证券经营机构的问题方面，2022年四季度收到针对证券经营机构的投诉件共409件，涉及31家证券经营机构。反映的问题包括规范经营问题116件，开销转户问题88件，客户服务问题78件，系统问题54件，佣金纠纷39件，从业人员问题30件，其他问题4件。投诉量居前的公司为：招商证券股份有限公司74件；中信证券股份有限公司64件；平安证券股份有限公司51件。

值得注意的是，对基金经营机构的投诉在去四季度大幅增加。通报显示，涉及基金经营机构的问题，深圳证监局收到针对基金经营机构的投诉件共443件，涉及30家基金经营机构。反映的问题包括：规范经营问题320件，客户服务问题90件，申购赎回问题31件，其他问题2件。投诉量居前的公司为富荣基金管理有限公司175件；南方基金管理股份有限公司56件；招商基金管理有限公司38件。

关键词： 证券经营机构 客户服务 从业人员